中金财富证券厦门分公司因员工违规销售被警示 需要吸取教训

[db:作者]

运营商财经网讯
一年一度的315国际消费者权益日再次到来，运营商财经网借此梳理了近一年证券行业内发生的侵犯消费者权益的相关事件，发现中金财富证券厦门分公司销售过程中存在误导性措辞。
2024年5月6日，厦门证监局发布关于对中国中金财富证券厦门分公司采取出具警示函措施的决定，显示该分公司全员合规管理不到位，公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；使用片面强调集中营销时间限制的措辞；推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。总之，上述违规销售的行为属于危害消费者权益的范畴。
同时，中金财富厦门分公司的员工戴圆圆也因此收到警示函，除上述违规事实外，证监会明确点名，戴圆圆在服务客户过程中使用“安全”“年化收益率”等误导投资人进行风险判断的措辞。
上述销售误导的行为将直接危害到消费者的正当权益，不利于投资者做出正确的判断。
]article_adlist-->