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运营商财经网讯
日前，315国际消费者权益日到来，运营商财经网借此盘点了2024年证券行业存在的诸多侵犯消费者权益的行为，发现中信证券陕西分公司曾因相关行为被警示。
2024年9月14日，陕西监管局发布关于对中信证券陕西分公司及刘晓采取出具警示函措施的决定，显示2023年1月刘晓在中信证券陕西分公司任客户经理期间，向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品。因此，公司及直接责任人员刘晓均被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
分公司对公司他员工应尽到管理约束的职责，公司员工因“向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品”被警示，反映出该分公司在员工管理方面不到位。同时，该行为会导致消费者产生经济损失。
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发表于 2025-8-1 18:34
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